新证券法的实施迫在眉睫,资本市场的顶层设计得到了加速 gmv是什么意思

股票知识    来源:邦娜网  作者:佚名

为了准备在3月1日实施新的证券法,资本市场的顶层设计正在进一步加速。中国证券监督管理委员会最近发布了《关于废止某些证券期货管理文件的决定》(以下简称《决定》),中国证券监督管理委员会最近制定了实施新证券交易的工作计划。证券法。专家认为,新证券法的实施迫在眉睫,必须根据修订后的内容"改革和废除"相关规章制度。加强中介机构责任,采取一系列措施提高信息公开质量。业内人士表示,应积极有序,有序地推进新《证券法》和有关登记制度的有关规定。逐步实施注册制度将激发资本市场的活力和效率。

"立法改革,废除和解释"继续推进

中国证券监督管理委员会最近发布了《决定》,决定废除18项证券和期货监管文件。业界认为,应继续进行"立法,改革和废除"工作,为实施新的《证券法》做准备。

废除的监管文件主要包括五种类型:第一,由于证券和期货市场实际情况的变化,一些文件不能完全满足现实的需要,或者不能满足需要。全面深化资本市场改革,包括《关于证券投资咨询机构申请咨询执业资格的通知和证券投资顾问申请咨询执业资格的通知》等;其次,由于上级法律的变更等原因,一些文件不再符合上级法律的要求,包括《关于进一步侦查违法期货交易责任分工的通知》等。第三,由于上级法律的变更和其他原因,一些文件重复了上级法律的内容,或者仅转发了上级文件,包括《关于境外中国证券的有关监督有关问题的通知》。此类机构"等;第四,某些文件规定的事项已按新规定处理。第五,某些文件规定的事项不再存在或已经执行。中国证监会指出,下一步,将根据工作进度分阶段,分批公布系统清理结果。

"为确保新的证券法扎根,我们应及时清理与证券法不符的行政法规,部门规章和自律规则,并做好及时进行"立法,改革,废除和解释"。"刘俊海教授说,"改革和废除解释"是指建立新的法规,修订旧的法规,废除与新的证券法相抵触的规则,并按照新的证券法的精神对相关规则进行解释。

中国人民大学商业环境法研究中心主任叶林认为,新的证券法显示出增强证券市场化程度的决心,因此,许多原始规则应予调整并进行了相应的更改。当前,有必要根据市场化的方向逐步修改现有的部门规章制度,并在此过程中逐步走向市场化。当然,目前比较全面的市场化证券市场排名建立订单之前还有很长的路要走。因此,"建立改革,废除解释"的工作应继续推进。

加强中介机构的责任

信息披露是注册制度的核心,新的证券法强化了市场信息披露的相关要求。分析人士认为,这为会计事务所和其他中介机构履行职责提出了更高的标准。

中国注释协会在2月21日表示,几天前,中国注释协会制定了一项实施新证券法的工作计划,旨在全面实施证券发行登记制度,以及会计师事务所的证券服务双重备案制度和随后的监管重大变化,例如增加了罚款和增加了会计师事务所的民事责任风险,已采取了一系列措施来提高会计师事务所的审计质量。

"新证券法的颁布实际上增加了会计师事务所的责任。"刘俊海建议,《最高法》在修订和完善有关会计师事务所民事责任的司法解释时,应充分请会计师事务所。该所的意见已经实现了开放式的解释和民主的解释。

Yelin指出,中介机构的责任在注册方面非常重要。其中,会计师事务所既是有利可图的组织,又是"守门人"。但是,叶林认为,虚假陈述仍应增强控股股东的责任,增强执行董事的责任,并限制不同中介机构责任的延伸,并且不应过分强调连带责任并忽视"公平"。

沉万宏源的研究报告指出,新的证券法提高了对会计师事务所,律师事务所,咨询公司,资产评估,信用评级,财务顾问和其他从事证券服务的机构的尽职调查的要求。在证券业务。它还加强了证券公司的证券赞助,承销,销售等方面的尽职调查,这有利于我国资本市场中介机构的搬迁和尽职调查。其中,新的《证券法》规定,证券公司应审慎出售,出售和提供与投资者情况相符的证券和服务。在规定证券公司不得以误导投资者等进行卖出的基础上,要求证券公司对投资者有更多的了解,在投资者适宜性管理上要做好,加强销售责任。

逐步实施注册制度

全面实施注册制度是新证券法实施的重中之重。关于登记制度的实施速度,权威人士指出,登记制度的改革是一个渐进的过程。《新证券法》还授权国务院规定证券发行登记制度的具体范围和实施步骤,并对有关部门和证券种类逐步实行登记制度。留出必要的法律空间。

"新政策的实施必须积极,稳定和有序。在推进与注册制度改革有关的制度之前,必须先在网上公开征求草案,以征询公众对结果和原因的意见和反馈。供采纳,这将有助于有效。化解风险,稳定投资预期。"刘俊海说。

叶琳指出,在最近实施新的融资法规之后,中国证券监督管理委员会提出"预计创业板,尤其是主板(中小板)大小的董事会),将需要一定的时间来实施注册系统,新的证券法将得以实施,随后,这些部门将在一段时间内继续实施批准系统,以及批准系统和登记制度不违反新证券法的有关规定。"这种判断是合理的。

新时代证券首席经济学家潘向东预测,新证券法将推动中国资本市场的根本性制度变迁和长期健康发展,并为发展带来新的活力。修改后,注册制度将在法律基础上扩展到创业板市场和其他领域,发行制度将进行重组,创业板的改革将成为资本市场改革的重要起点。

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(文章来源:《中国证券报》)

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